Podmioty obsługujące fundusze inwestycyjne

W celu zapewnienia bezpieczeństwa zarządzanych aktywów, fundusz inwestycyjny jest odrębnym od towarzystwa funduszy inwestycyjnych podmiotem, mającym osobowość prawną. Fundusz jest obsługiwany przez zewnętrzne podmioty, które m.in przechowują jego aktywa i zapewniają ich bezpieczeństwo

Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych

Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych tworzy, zarządza i reprezentuje fundusze inwestycyjne w stosunku z osobami trzecimi. Towarzystwo zatrudnia wykwalifikowane osoby, które podejmują decyzje dotyczące lokat inwestycyjnych funduszy. W określonych przypadka Towarzystwo może zlecić zarządzanie portfelem funduszu zewnętrznej firmie.

 

Utworzenie Towarzystwa wymaga zgody Komisji Nadzoru Finansowego, która nadzoruje jego działalność i reprezentowanych funduszy.

Bank depozytariusz

Depozytariusz jest to podmiot prowadzący rejestr aktywów funduszu inwestycyjnego. Depozytariusz jest uprawniony do kontrolowania, czy zarządzanie aktywami funduszu, w szczególności przestrzeganie limitów zaangażowania i obciążenia funduszu kosztami, jak również wycena aktywów netto funduszu odbywają się zgodnie z prawem oraz statutem funduszu. Funkcję depozytariusza może pełnić bank krajowy lub zagraniczna instytucja kredytowa. Działalność depozytariuszy nadzoruje Komisja Nadzoru Finansowego.

 

Funkcję banku Depozytariusza dla funduszy otwartych Investors TFI pełni Deutsche Bank, dla publicznych funduszy zamkniętych Investors TFI jest to ING Bank Śląski.

Agent Transferowy

Jest to instytucja obsługująca uczestników funduszy inwestycyjnych otwartych (FIO) i specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych (SFIO). Jej zadaniem jest zapewnienie, by każdy uczestnik funduszu miał udział w funduszu odpowiadający wartości ulokowanych środków. Agent transferowy prowadzi rejestr uczestników funduszu, przelicza zainwestowane środki na odpowiadającą im liczbę jednostek uczestnictwa oraz zapewnia, aby inwestor umarzający jednostki otrzymał właściwą kwotę pieniędzy.

 

W przypadku funduszy otwartych Investors TFI funkcję agenta transferowego pełni ProService Agent Transferowy Sp. z o.o.

Dystrybutorzy

Dystrybutorzy funduszy inwestycyjnych prowadzą bezpośrednią obsługę inwestorów w zakresie przyjmowania zleceń i dyspozycji dotyczących jednostek uczestnictwa lub certyfikatów inwestycyjnych, prowadzenia programów opartych o fundusze, udostępniania materiałów informacyjnych. Dystrybutorami mogą być domy i biura maklerskie, banki oraz inne podmioty za zgodą Komisji Nadzoru Finansowego.

 

W przypadku funduszy zamkniętych Investors TFI, lista punktów obsługujących subskrypcje certyfikatów inwestycyjnych zawarta jest w prospekcie emisyjnym danego funduszu. Dla funduszy otwartych Investors TFI dystrybutorami są:

 

BANKI	BIURA MAKLERSKIE	MULTIAGENCJE
Alior Bank S.A. Bank DnB NORD Polska S.A. Bank Handlowy w Warszawie S.A.  Bank Millennium S.A. - PRESTIGE Bank Zachodni WBK S.A. - Private Bank BNP Paribas Bank Polska S.A. BRE Bank S.A. - mBank BRE Bank S.A. - Multibank BRE Bank S.A. - Private Banking BRE Wealth Management S.A. BOŚ S.A. Deutsche Bank PBC S.A. DZ Bank Polska S.A. ING Bank Śląski S.A. - Private Banking Mazowiecki Bank Regionalny S.A. Noble Bank S.A.	Biuro Maklerskie Banku DnB NORD Polska S.A. CDM Pekao S.A. DB Securities S.A. Dom Inwestycyjny BRE Banku S.A. Dom Maklerski BDM S.A. Dom Maklerski BOŚ S.A. Dom Maklerski BZ WBK S.A. Dom Maklerski IDM S.A. Dom Maklerski PKO Banku Polskiego KBC Securities N.V.	AWD Sp. z o.o. A-Z Finanse S.A. Dom Kredytowy NOTUS S.A. Expander Advisors Sp. z o.o. GO FINANCE S.A. Netfield S.A. - Multifund Open Finance S.A. OVB Allfinanz SF Sp. z o.o. Private Wealth Consulting Sp. z o.o. Progress Framework Sp. z o.o. Secus Asset Management S.A. Vienna Finanse Sp. z o.o.

Audytor (biegły rewident)

Podmiot dokonujący bezstronnej oceny sprawozdań finansowych funduszu. Sprawdza, czy sprawozdania zostały sporządzone zgodnie z prawem i statutem funduszu.

Audytorem sprawozdań finansowych funduszy Investors TFI jest firma Ernst&Young.